
全國24小時服(fu)務熱線:

地 址:濰坊(fang)市壽(shou)光(羊口(kou))開發區臨港(gang)工業園
電 話:0536-5808666
郵 箱(xiang):chinayjjx@163.com
“防非宣傳月”億嘉在行動
中國證監會山東監管局提醒您:防范原始股(gu)騙局;警惕高額回報(bao)誘惑(huo);遠離非法銷售陷阱;抵制非法轉讓新三板股(gu)票。
2024年7月,山(shan)東億(yi)嘉農業機(ji)械裝備股(gu)(gu)(gu)份有限(xian)公司(以下簡稱“億(yi)嘉股(gu)(gu)(gu)份”)積極響應(ying)中(zhong)國證監(jian)會山(shan)東監(jian)管局(ju)防范非(fei)法(fa)證券投資期貨(huo)宣(xuan)傳(chuan)活動(dong)(dong),開展了整(zheng)治非(fei)法(fa)銷售新(xin)三板股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)在行動(dong)(dong)宣(xuan)傳(chuan)月活動(dong)(dong)。目前非(fei)法(fa)證券活動(dong)(dong)形式(shi)多、范圍廣,非(fei)法(fa)推薦股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)期貨(huo)基金、股(gu)(gu)(gu)市(shi)黑嘴、場外配資、非(fei)法(fa)發(fa)行股(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)、非(fei)法(fa)代客理財、假冒證券公司等非(fei)法(fa)案(an)件經常(chang)發(fa)生,具(ju)有較強的迷惑性和(he)隱(yin)蔽性,嚴重損害公眾利益,擾亂資本(ben)市(shi)場秩序(xu)。
億嘉股份通過加(jia)強防(fang)(fang)非(fei)宣傳,做好源頭防(fang)(fang)控,提升員(yuan)工(gong)防(fang)(fang)非(fei)識非(fei)、防(fang)(fang)騙反詐能力。號召大家時(shi)刻明確“高收益(yi)隱(yin)含高風險”,在全公司(si)形(xing)成抵(di)制(zhi)非(fei)法證券投(tou)資(zi)的(de)濃厚氛(fen)圍,從源頭上遏制(zhi)非(fei)法集資(zi)高發蔓(man)延勢(shi)頭,避免大家經濟利益(yi)損失。
防非宣傳經典案例:
案例一:掛(gua)牌公司參與(yu)非法銷售(shou)股票
(一)案情簡介
某掛(gua)牌公司實(shi)際控制(zhi)人馬某因公司急需資金(jin),以正在籌備A股(gu)(gu)(gu)(gu)上(shang)市為(wei)名(ming),先(xian)后與多家(jia)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)簽訂(ding)(ding)《投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)顧問協議書》,委(wei)托他們尋找投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)。相關(guan)股(gu)(gu)(gu)(gu)權(quan)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)公(gong)(gong)司(si)依靠(kao)宣(xuan)傳團隊具體(ti)操作策(ce)劃推(tui)廣事宜。宣(xuan)傳團隊一方(fang)面雇傭大(da)批代理商,通過(guo)組建微信(xin)群或QQ群,拉(la)攏有投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)意向的(de)(de)社會不特定對象入群;另一方(fang)面雇傭股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)講師、分(fen)析(xi)師通過(guo)開設(she)網絡(luo)直播間,向投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)分(fen)析(xi)新三板股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)、講授炒股(gu)(gu)(gu)(gu)技(ji)巧、夸(kua)大(da)宣(xuan)傳并預測掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)在A股(gu)(gu)(gu)(gu)上(shang)市的(de)(de)可能(neng),鼓(gu)動投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)買入該(gai)掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)司(si)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)。為(wei)獲(huo)取(qu)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)信(xin)任,掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)司(si)實(shi)際控制人還向投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)承(cheng)諾,如果上(shang)市失(shi)敗(bai)或不能(neng)如期上(shang)市,則按照約(yue)定進行回購,一定程度上(shang)降低了投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)的(de)(de)風險意識。投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)由(you)掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)司(si)實(shi)際控制人代持,并簽訂(ding)(ding)代持協議。經查實(shi),該(gai)掛(gua)牌(pai)(pai)公(gong)(gong)司(si)以(yi)上(shang)市為(wei)名(ming),通過(guo)虛假宣(xuan)傳推(tui)廣,以(yi)增資(zi)(zi)(zi)擴股(gu)(gu)(gu)(gu)、轉讓股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)的(de)(de)方(fang)式,共向500余名(ming)投(tou)(tou)(tou)資(zi)(zi)(zi)者(zhe)(zhe)發(fa)行股(gu)(gu)(gu)(gu)票(piao)(piao)(piao)900余萬(wan)股(gu)(gu)(gu)(gu),非法(fa)募集資(zi)(zi)(zi)金1億余元。
本(ben)案中,掛牌公司(si)(si)與不具(ju)備證券經營資質的股權投資公司(si)(si)合謀,以上(shang)市(shi)為名,虛構或夸大公(gong)司(si)經(jing)營業績及上市后的(de)盈利前景,吸引投資(zi)者(zhe)在交(jiao)易場(chang)所以外通過“股(gu)權代(dai)持”方式購買掛牌公(gong)司(si)股(gu)票(piao)。“股(gu)權代(dai)持”是(shi)新三板(ban)市場(chang)不(bu)合格(ge)投資(zi)者(zhe)想(xiang)要參與股(gu)票(piao)交(jiao)易常見(jian)的(de)手(shou)法(fa)(fa)之一。根據《公(gong)司(si)法(fa)(fa)》及《合同法(fa)(fa)》相關規(gui)(gui)定(ding),如果(guo)設立股(gu)權代(dai)持是(shi)為(wei)了規(gui)(gui)避(bi)法(fa)(fa)律(lv)、行政法(fa)(fa)規(gui)(gui)的(de)強制性規(gui)(gui)定(ding),則股(gu)權代(dai)持協(xie)議可能被(bei)認(ren)定(ding)為(wei)無(wu)效(xiao),容(rong)易引發法(fa)(fa)律(lv)糾(jiu)紛。
案例(li)二:非法經營(ying)證券業務
(一(yi))案情介紹(shao)
洪某(mou)某(mou)、鄧某(mou)某(mou)等人控制(zhi)的安徽正(zheng)宏投(tou)資(zi)(zi)管理有限(xian)公司(si)及其下轄公司(si)、代(dai)理銷售公司(si)和個體銷售人員等,通(tong)過微信等工具招攬投(tou)資(zi)(zi)者(zhe),向投(tou)資(zi)(zi)者(zhe)推薦“新三板(ban)”股票,宣稱(cheng)某(mou)只“新三板(ban)”股票即將轉板(ban)上(shang)市(shi),可賺取高額收(shou)益,誘(you)使投資者高價向其購(gou)買(mai)“新三板(ban)”股票。
經查,洪某某、鄧某某等人銷(xiao)售的(de)多只“新(xin)三板(ban)”股(gu)票(piao)是其從“新(xin)三板(ban)”掛牌(pai)企(qi)業原始(shi)股(gu)東處低價購入,再通(tong)過(guo)高價轉(zhuan)售給投資(zi)者獲取巨額利(li)潤。截至案發(fa),以洪某(mou)(mou)某(mou)(mou)、鄧(deng)某(mou)(mou)某(mou)(mou)為首的犯罪(zui)團伙,共向社會公(gong)眾銷售“新(xin)三板(ban)”股(gu)票(piao)金額4,348.8萬元(詳見判(pan)決書〔2017]滬0106刑初243號(hao))。
(二(er))處罰(fa)情況
洪某(mou)某(mou)、鄧某(mou)某(mou)等人的上述行為(wei)構(gou)成《中華人民(min)共和(he)國刑(xing)法》第(di)二百二十五條關于(yu)“未經(jing)國(guo)家(jia)有關(guan)(guan)主管(guan)部門批準(zhun)非(fei)法經(jing)營證券(quan)”行為,情節(jie)嚴(yan)重,其(qi)行為已構成非(fei)法經(jing)營罪根據當事人違法行為的事實、性質、情節(jie)與社會(hui)危害程度依照(zhao)《中華人民共和國(guo)刑法》第(di)(di)(di)二(er)百(bai)二(er)十(shi)(shi)五(wu)(wu)條(tiao)第(di)(di)(di)(三)項第(di)(di)(di)二(er)十(shi)(shi)五(wu)(wu)條(tiao)第(di)(di)(di)一(yi)款、第(di)(di)(di)二(er)十(shi)(shi)六(liu)條(tiao)第(di)(di)(di)一(yi)款、第(di)(di)(di)二(er)十(shi)(shi)七(qi)(qi)條(tiao)、第(di)(di)(di)六(liu)十(shi)(shi)七(qi)(qi)條(tiao)第(di)(di)(di)一(yi)款、第(di)(di)(di)三款、第(di)(di)(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)二(er)條(tiao)第(di)(di)(di)一(yi)款、第(di)(di)(di)三款、第(di)(di)(di)七(qi)(qi)十(shi)(shi)三條(tiao)第(di)(di)(di)二(er)款和第(di)(di)(di)六(liu)十(shi)(shi)四條(tiao)有關(guan)(guan)規定,分別判處(chu)洪某(mou)某(mou)、鄧某(mou)某(mou)等12人有期徒(tu)刑9個月至1年,緩刑1年至3年,并處(chu)罰金5萬(wan)元(yuan)至 50萬(wan)元(yuan)。
案例三:操縱市場
(一(yi))案情介紹
2015年3月12日(ri)(ri)(ri)(ri)至23日(ri)(ri)(ri)(ri)期間(jian)共計(ji)(ji)8個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri),掛牌公(gong)(gong)司中(zhong)海陽(yang)第一大股(gu)東薛黎明控制使用“薛黎明”、“孫某桂”“薛某杰”“王某文”“薛某霞”“李某葉”“雍(yong)某雷(lei)”“北京缽那投資(zi)管理有(you)(you)限公(gong)(gong)司”等(deng)8個賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)(以(yi)下統(tong)稱賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組):通過連續申(shen)報(bao)、以(yi)高(gao)(gao)于做市商報(bao)價的(de)價格大筆(bi)(bi)(bi)申(shen)報(bao)的(de)方式,將掛牌公(gong)(gong)司中(zhong)海陽(yang)每個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri)的(de)收盤價均維持在8元(yuan)(yuan)以(yi)上(shang)。賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)申(shen)買(mai)(mai)(mai)筆(bi)(bi)(bi)數(shu)(shu)為(wei)(wei) 495筆(bi)(bi)(bi),累(lei)(lei)計(ji)(ji)申(shen)買(mai)(mai)(mai)量(liang)為(wei)(wei)3,443,000股(gu)累(lei)(lei)計(ji)(ji)申(shen)買(mai)(mai)(mai)金(jin)額(e)為(wei)(wei) 29,755,840元(yuan)(yuan),其(qi)中(zhong)申(shen)買(mai)(mai)(mai)量(liang)占(zhan)(zhan)市場(chang)所有(you)(you)投資(zi)者(zhe)(zhe)申(shen)買(mai)(mai)(mai)量(liang)比(bi)例(li)超(chao)過20%的(de)有(you)(you)4個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri),最高(gao)(gao)為(wei)(wei)3月12日(ri)(ri)(ri)(ri)的(de)46.74%;賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)筆(bi)(bi)(bi)數(shu)(shu)為(wei)(wei)941筆(bi)(bi)(bi),累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)為(wei)(wei) 3,437,000股(gu),累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)金(jin)額(e)為(wei)(wei)29,615,480元(yuan)(yuan),其(qi)中(zhong)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)量(liang)占(zhan)(zhan)市場(chang)所有(you)(you)投資(zi)者(zhe)(zhe)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)量(liang)比(bi)例(li)超(chao)過20%的(de)有(you)(you)5個交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)易(yi)日(ri)(ri)(ri)(ri),最高(gao)(gao)為(wei)(wei)3月12日(ri)(ri)(ri)(ri)的(de)53.43%。在上(shang)述累(lei)(lei)計(ji)(ji)941筆(bi)(bi)(bi)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)中(zhong),主動買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)筆(bi)(bi)(bi)數(shu)(shu)為(wei)(wei)851筆(bi)(bi)(bi),占(zhan)(zhan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)筆(bi)(bi)(bi)數(shu)(shu)的(de)比(bi)例(li)為(wei)(wei) 94.44%;主動買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)為(wei)(wei) 3,151,000股(gu):占(zhan)(zhan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)量(liang)的(de)91.68%;主動買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)金(jin)額(e)為(wei)(wei)27,153,140元(yuan)(yuan),占(zhan)(zhan)賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)買(mai)(mai)(mai)入(ru)(ru)成(cheng)交(jiao)(jiao)(jiao)(jiao)金(jin)額(e)的(de)91.69%。賬(zhang)(zhang)(zhang)戶(hu)(hu)組累(lei)(lei)計(ji)(ji)賣(mai)出(chu) 3,633,000股(gu),賣(mai)出(chu)收入(ru)(ru)共計(ji)(ji)31,740,500元(yuan)(yuan),凈賣(mai)出(chu) 196,000 股(gu),獲利(li) 545,800 元(yuan)(yuan)。
(二(er))處罰情況(kuang)
薛黎明的(de)上(shang)述行為違反了《證券法》(2005年(nian))第(di)七十(shi)七條第(di)一款(kuan)第(di)(四(si))項的規定,構(gou)成《證(zheng)券法》(2005年(nian))第(di)二百零(ling)三條所述操(cao)縱證(zheng)券市場行(xing)為。根據當事(shi)人(ren)違法行(xing)為的事(shi)實、性(xing)質、情(qing)節與社會(hui)危害程度,依(yi)據《證(zheng)券法》(2005年(nian))第(di)二百零(ling)三條的規定,中國證(zheng)監會(hui)決定沒收薛黎(li)明違法所得 545,800 元,并處(chu)以545,800 元罰款(kuan)。
上一篇:億嘉股份榮獲“壽光知名品牌”稱號
下一篇(pian):沒有了!